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关于做好“*ST 雏鹰”退市整理期股票交易风险警示相关工作的通知

2019-08-26 09:28:21  来源:深交所  

关于做好“*ST雏鹰”退市整理期股票交易风险警示相关工作的通知

各会员单位:

雏鹰农牧集团股份有限公司(证券简称:“*ST雏鹰”,证券 代码:002477 )股票连续二十个交易日每日收盘价均低于股票面 值(1元),本所根据《股票上市规则(201811月修订)》有 关规定,于2019819日对公司股票作出终止上市决定。公 司股票将自2019827日起进入退市整理期,并将于退市整 理期届满的次一交易日终止上市,退市整理期公司证券简称将变 更为“雏鹰退”。

现根据本所《会员管理规则》《退市整理期业务特别规定》 (以下简称《特别规定》和《会员客户高风险证券交易风险警 示业务指引》(以下简称《业务指引》等有关规定,就做好“*ST 雏鹰”退市整理期股票交易风险警示相关工作通知如下,请遵照执行:

一、充分做好股票交易风险警示,切实保护投资者合法权益。

    各会员单位应当充分认识做好“*ST雏鹰”股票交易风险警示与投资者教育工作的重要性,切实保护投资者合法权益,严格按照本所《业务指引》要求做好客户管理工作,通过多种渠道和方式及时提醒客户认真查阅相关风险提示公告,引导客户理性参与交 易。

二、 密切关注客户交易情况,妥善处理客户咨询与投诉。各

    会员单位应当提前梳理掌握客户持有“*ST雏鹰”股票的情况,特别关注融资融券业务持有担保品且有融资负债的客户、股票质押回购业务持有质押合约的客户、经纪业务持股数量较多客户的交易情况和情绪反应,妥善处理客户咨询与投诉,积极做好客户服务和沟通解释工作。对于股票交易中出现异常或紧急情况的,会员应当及时采取措施并向本所报告。

三、 切实做好交易权限管理,严格落实投资者适当性管理要 求

各会员单位应当按照本所《特别规定》《业务指引》要求,认真核查技术系统交易权限前端控制情况,确保参与退市整理期股票买入交易的个人投资者满足相关适当性管理要求。

各会员单位应当认真落实本通知要求,对于履职尽责不到位 造成不良影响的,本所将按照《会员管理规则》的规定,采取相 应的自律监管措施或纪律处分。

特此通知。

深圳证券交易所

2019822

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